01

关于我们
关于我们 组织架构

02

境外上市
美股上市 上市辅导

03

资本布局
资本布局 股权投资方式 投资标准 加速器 内控规范

04

核心优势

05

晴天集团

06

媒体中心
公司动态 媒体报道 视频中心

07

联系我们
美股上市
上市辅导
  境外上市
美股上市
纳斯达克上市条件
NASDAQ LISTING REQUIREMENTS

资本市场（NCM），3个条件满足其一即可

标准一（收入标准）：

净利润>75万美元，公众持股价值>500万美元，股东权益>400万美元；

标准二（市值）：

上市证券价值>5000万美元，公众持股价值>1500万美元，股东权益>400万美元；

标准三（股东权益标准）：

经营年限满2年，公众持股价值>1500万美元，股东权益>500万美元；
  • 资本市场条件
  • 优选市场条件
  • 全球市场条件
美股上市多层次资本市场
U.S. MULTI-LEVEL CAPITAL MARKET

OTC市场（OTC MARKETS）

OTC起源于
1904年
市场板块
OTCQX
OTCQB 
OTCPINK
市场优势
门槛低，时间短，场内外结合交易系统

纳斯达克(NASDAQ)

NASDAQ起源于
1971年
市场板块
全球精选市场NASDAQ-GS
全球市场NASDAQ-GM
资本市场NASDAQ-CM
市场优势
估值高，科技型、新兴企业等优选

纽交所（NYSE）

NYSE起源于
1792年
市场板块
主板NYSE
高成长板ARCA
美交所AMEX
市场优势
国际资本优势，全球知名度高的交易所

OTC市场（OTC MARKETS）

OTC起源于
1904年
市场板块
OTCQX
OTCQB 
OTCPINK
市场优势
门槛低，时间短，场内外结合交易系统

纳斯达克(NASDAQ)

NASDAQ起源于
1971年
市场板块
全球精选市场NASDAQ-GS
全球市场NASDAQ-GM
资本市场NASDAQ-CM
市场优势
估值高，科技型、新兴企业等优选

纽交所（NYSE）

NYSE起源于
1792年
市场板块
主板NYSE
高成长板ARCA
美交所AMEX
市场优势
国际资本优势，全球知名度高的交易所
OTC市场
（OTC MARKETS）
纳斯达克
(NASDAQ)
纽交所
（NYSE）
OTC市场
（OTC MARKETS）
纳斯达克
(NASDAQ)
纽交所
（NYSE）
纳斯达克上市流程
NASDAQ LISTING PROCESS
确定合作意向
签署上市协议
企业尽职调查
商业模式定位
梳理财务内控
搭建VIE架构
向SEC申请递交上市材料
答SEC问询和修改招股书
协助路演策划
企业发行上市
美股上市好处
U.S. LISTING BENEFITS
01
企业注册制上市
02
时间短成功率高
03
面向全球投资者
04
企业同股不同权
05
提高全球知名度
06
高估值和高价值
美股上市方式
US LISTING METHOD
OTC转版上市（OTC）
美国OTC市场是证券市场中上市要求最低、时间最快资本市场之一。企业可以在美国OTC市场新挂牌，快速发展后转升到主板市场。
首次公开募股（IPO）
IPO首次公开募股（Initial PublicOffering）是指一家企业第一次将它的股份向公众出售。首次公开上市完成后，企业可以申请到证券交易所或报价系统挂牌交易。
反向收购上市（RTO）
RTO（反向收购上市）是指非上市公司公司股东通过收购一家壳公司（上市公司）的股份控制该公司，再由该公司反向收购非上市公司的资产和业务，使之成为上市公司的子公司。
特殊目的收购上市（SPAC）
SPAC（Special Purpose Acquisition Company 即特殊目的收购公司）SPAC上市融资方式集中了直接上市，并优化各个金融产品的特征，完成企业上市融资之目的。
企业直接上市（DPO）
DPO是指企业直接公开发行，又称为企业直接上市，是一种使公司股票公开交易但没有银行帮助做首次公开发行(IPO)的方法。
OTC转版上市（OTC）
美国OTC市场是证券市场中上市要求最低、时间最快资本市场之一。企业可以在美国OTC市场新挂牌，快速发展后转升到主板市场。
首次公开募股（IPO）
IPO首次公开募股（Initial PublicOffering）是指一家企业第一次将它的股份向公众出售。首次公开上市完成后，企业可以申请到证券交易所或报价系统挂牌交易。
01
首次公开募股（IPO）
02
反向收购上市（RTO）
03
特殊目的收购上市（SPAC）
04
企业直接上市（DPO）
05
OTC转版上市（OTC）
OTC转版上市（OTC）
美国OTC市场是证券市场中上市要求最低、时间最快资本市场之一。企业可以在美国OTC市场新挂牌，快速发展后转升到主板市场。
首次公开募股（IPO）
IPO首次公开募股（Initial PublicOffering）是指一家企业第一次将它的股份向公众出售。首次公开上市完成后，企业可以申请到证券交易所或报价系统挂牌交易。
反向收购上市（RTO）
RTO（反向收购上市）是指非上市公司公司股东通过收购一家壳公司（上市公司）的股份控制该公司，再由该公司反向收购非上市公司的资产和业务，使之成为上市公司的子公司。
特殊目的收购上市（SPAC）
SPAC（Special Purpose Acquisition Company 即特殊目的收购公司）SPAC上市融资方式集中了直接上市，并优化各个金融产品的特征，完成企业上市融资之目的。
企业直接上市（DPO）
DPO是指企业直接公开发行，又称为企业直接上市，是一种使公司股票公开交易但没有银行帮助做首次公开发行(IPO)的方法。
OTC转版上市（OTC）
美国OTC市场是证券市场中上市要求最低、时间最快资本市场之一。企业可以在美国OTC市场新挂牌，快速发展后转升到主板市场。
首次公开募股（IPO）
IPO首次公开募股（Initial PublicOffering）是指一家企业第一次将它的股份向公众出售。首次公开上市完成后，企业可以申请到证券交易所或报价系统挂牌交易。
03
特殊目的收购上市（SPAC）
04
企业直接上市（DPO）
05
OTC转版上市（OTC）
01
首次公开募股（IPO）
02
反向收购上市（RTO）
03
特殊目的收购上市（SPAC）
04
企业直接上市（DPO）
05
OTC转版上市（OTC）
01
首次公开募股（IPO）
02
反向收购上市（RTO）
03
特殊目的收购上市（SPAC）
我们的优势
OUR ADVANTAGE
团队优势
资深跨境上市辅导团队，汇集法律、
财务人才，扎实的上市辅导技能
资源优势
高效对接优质律师、投资机构，
为企业组建高效上市团队
经验优势
专注于美股上市辅导10+年
方案优势
基于市场规则的深刻理解，
打造最优的境外上市方案